Declaraciones del Agente

El/La que suscribe la presente declaración, actuando en mi carácter de Agente de Seguros, con cédula vigente emitida por la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas, comparezco ante ustedes con la finalidad de certificar y hacer constar mi deseo de dar cumplimiento al requisito de acreditación en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, de conformidad con las siguientes declaraciones:

1. Que conozco los conceptos fundamentales en materia PLD y las obligaciones establecidas en la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (“LFPIORPI”) y su Reglamento, particularmente aquellas aplicables a la comercialización de seguros vinculados a operaciones consideradas como Actividades Vulnerables.
2. Que no he participado, ni participo, ni participaré, directa ni indirectamente, en actividades relacionadas con: i) lavado de dinero; ii) financiamiento al terrorismo; iii) corrupción/sobornos; y operaciones ilícitas de cualquier naturaleza.
3. Que no he incurrido en incapacidad o prohibición para ejercer esta actividad, conforme a la legislación vigente y con lo siguiente:
   • No he sido sancionado en el ámbito administrativo en materia de seguros, fiscal, operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo ni por la comisión de infracciones tipificadas como graves o muy graves;
   • No he sido suspendido o inhabilitado para el ejercicio de la intermediación en la contratación de seguros y fianzas o para ejercer el comercio, cargo o comisión en el servicio público;
   • No he sido sentenciado por la comisión de delitos patrimoniales.
4. Que me comprometo a actuar en todo momento bajo los principios de legalidad, integridad, transparencia y debida diligencia, siempre bajo los más altos estándares éticos y de calidad.
5. Notificaré de inmediato a la Aseguradora sobre cualquier operación que pueda considerarse inusual, relevante, preocupante o extraordinaria.
6. Que he leído y comprendo los lineamientos, manuales y políticas internas en materia de cumplimiento y prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo emitidos por la Aseguradora y que me comprometo a cumplir con los mismos, así como con los controles y requerimientos establecidos por las autoridades competentes.
7. Que entiendo que mis actividades y actuar están sujetos a revisiones y auditorías internas de la Aseguradora y aquellas realizadas directamente por la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas y por autoridad competente.
8. Que entiendo que el incumplimiento de cualquiera de estas obligaciones y las contenidas en la LFPIORPI pueden implicar la aplicación de sanciones administrativas e incluso penales.